自考俄罗斯小说文体论复习资料一

导论

　　文体，是指文学的体裁或体制。当文学发展到一定的阶段并出现了大量的作品之后，创作积累了丰富的，便会产生研究各种文学现象的论著，即文学批评。

　　俄国第一部以文字记载的文学作品是《伊戈尔远征记》。这部作品对文体关注。

　　文体包括作品的风格和作家的性格。小说文体的演进是一种由表及里、由现象而实质、由客体到主体的深化过程。首先从其语言形态入手，第二是结构形态，第三要讲座文体的精神方面、主体方面、探讨小说文体的审美形态。最早发现文学艺术与社会现象有联系的人是柏拉图。

　　第一章   文体论的历史回顾

　　文学文体是二十世纪以后形成的新学科。

　　1、中国古代文体概念

　　A、殷墟出土的甲骨卜辞，商代和周初的铜器铭文，《周易》中的卦，爻辞，《尚书》中的殷、周文告等，是我国散文的萌芽。我国最早的散文作品汇集，是公元前15世纪前后成篇的《尚书。汤誓》。《诗经》是我国最早的一部诗歌总集，收诗305篇。《诗经》`中的诗篇，最早产生于西周初期，最晚则出于春秋中叶。《尚书》和《诗经》的问世说明，我国最早的典籍就是按体类编排。

　　B、我国古代关于文体研究的专著则出现较晚，大约始于魏晋，而盛于齐梁以后。

　　曹丕的《典论。论文》，是我国文学批评史是最早出现的重要的文论著作。他说：“文本同而末异。”“本同”是指一切文学创作的共同特征。“末异”中说文学作品有文体差异。

　　陆机的《文赋》提出“体有成殊，物无一量”。把文体分成六类。

　　我国古代第一部真正的文体论专著当推稍晚挚虞的《文章流别志论》。论述了十一类文体的起源和发展，是我国文体论的开山之作。梁代萧统的《昭明文选》，是我国第一部按文体聚类区分的著名文学总集。

　　刘勰的《文心雕龙》是我国第一部体大思精的文学理论专著。刘勰以前的我国文体论重在辨体的基础是进行文体分类。而刘勰在《文心雕龙》中辟“体性”、“风骨”、“定势”等篇专门研究作家、作品的风格问题。把语体研究纳入文体学范畴，是他独创性的贡献。

　　C、我国古代文体论有以下特点：

　　1、体裁规范，文章以体制为先的思想明确，辨明各类文体之异同的辨体课题备受青睐。2、文体观较为科学合理，既重视文体学中语言体式特征的评说，又关注作家思想、性格、气质和文体风格的研究，也注意到了文体演变的“世道”、“风气”、“世情”，即文体与社会、时代的关系。3、注重文体变异和创新的论述。

　　2、西方古代文体概念

　　style一词源于希腊文。原始意义指组成文字的技巧，或者说用文字表达思想的特定方式。基本意义有二：第一，个性化的主观因素，探究作家的个人风格；第二，语言建构的存在体，即文体的具体形态，包涵了某一文体的共同特征。

　　在西方文论史上，亚里斯多德最早论述了文体问题。他把文体界说为语言的选择和运用，“语言的准确性，是优良的style基础。”这种论述奠定了文体的语言学基础。他还最早提出了文体分类的观点，在《诗学》一书中，对悲剧和喜剧这两种文体的不同的性质和不同的功能作了区分。亚氏的文体学理论，为欧洲尔后的文体创造与研究奠定了基础。

　　古罗马思想家贺拉斯继承了亚里斯多德的研究，他在《诗艺》中多次议论到文章中必须保持体例的完整性和语言的一致性。倡导语言简洁，鼓励语言创新。

　　古罗马时代稍晚于贺拉斯的朗吉努斯对欧洲文体论也有独特的贡献。他的《论崇高》一书约成书于公元一世纪，论述的是文体风格。思想感情与语言形式被他统一为一个整体，这也是对亚里斯多德的超越。符号论者十分推崇朗吉努斯。

　　但丁的《论俗语》一书对西方文体论的意义十分重大。此书提出了语言的定义和文学语言的标准，主张采用意大利民族语言进行创作，反对使用当时的拉丁语。在文体的分类上，他把诗的体裁分为悲剧、喜剧和挽歌三种。在文体风格上，但丁主张“寓意说”，但丁的象征寓意风格论是典型的中世纪文体观。

　　古典主义理论家布瓦洛在《诗的艺术》中对悲剧体裁和喜剧体裁作了种种规定，对田园诗体裁和哀歌体裁的描写题材也有区分。

　　法国布封《论文体》和《写作艺术》，探讨了文学风格问题，提出“风格即人”。认为风格是由内容、思想和文笔构成的整体。

　　黑格尔的《美学》堪称西方的《文心雕龙》。

　　第一、关于艺术类型的划分。黑格尔从艺术类型的历史发展研究出发，把艺术分为象征型、古典型和浪漫型三种，并对这三种艺术类型的特征和优劣作了分析。他认为“象征首先是一种符号”，显示了“意义与形象的遥相呼应”的暗示关系。“象征本质上是双关的或模棱两可的”。

　　古典型艺术实现了“意义与形象”、“内容与形式的完全行使的统一”，“符合美的概念”，“用恰当的表现方式实现了遵照艺术概念的真正的艺术”。

　　浪漫艺术遵循内在主体原则，直接表现精神的独立性，其内容是绝对的内心生活，是“把自己的内心生活展示给观众内心的”艺术。

　　第二、关于诗论的见解。首先，黑格尔认为诗最广泛地表现了人类的思想、事迹和命运，所以诗是“人类最普遍最博大的教师。”其次，诗是内容与形式、规律与现象、普遍性与个别性未经分裂的有机整体。再次，诗是语言的艺术，应当注重语言的运用与锤炼。

　　第三、在浪漫型艺术之下，黑格尔论述了诗的三个主要门类（史诗或叙事诗、抒情诗、戏剧诗）的特征。史诗具有客观性、抒情诗具有主体性、戏剧诗是两者的统一。

　　第四、黑格尔论小说艺术。他认为小说是“近代市民阶级的史诗”。

　　西方的文体观念是从语言的运用开始，把文体看成语言修辞和雄辩的技巧，渐渐发展到文体的分类，最后提出作家的风格问题。

　　3、当代西方文体研究的新走向

　　A“语言学转向”及其评价

　　强调和重视语言，通过分析语言的本质和功能来解释思维与存在、人与世界的关系，解释历史和各种社会现象，谓之语言学转向。语言学转向后的哲学思维，视语言与存在的关系为中心主题。意义产生的本源不再是意识，世界的意义产生于语言的言说，意义是语言言说的效果或产物。这种把意义作为哲学的根本问题来探讨的观念在文体学中的表现，就是语言与文本的关系。

　　文本具有语义的自主性，文本意义不依附于作者的意图，而产生于语言符号被知觉的过程。

　　索绪尔把语言和言语作了区分，认为语言是信号和声音的社会系统，是社会惯例和共同行为；言语即说话，是个性语言现象。他又把语言的所指和能指作了区分，认为所指是被指物，相当于一个实体有意蕴；而能指即语言的形成、风格。他把语言的历时和共时概念作了区分，历时强调语言发展过程中的连贯现象，共时指的是同一时期内各种语言的相互关系。这些概念的实质，都是把同对象的表象和实质割裂开来。强调言语的开放性和创造功能，忽略了言语创造必须受制于语言的规则。

　　语言学转向给当代西方的文体学研究造成了正负两个方面的影响。正面：使立体学研究日益微观化和精确化，提供了许多有关语言学、叙述学、文本解读的技术规则，可操作性强。负面：首先是肢解了文学的有机组成，只强调文学的语言学意义而忽视其它因素，其结果是割裂了文学的各相关成分，特别是削弱了文学的精神价值，把有着丰富的思想内涵的文学现象变成纯语言学的游戏。

　　B  文体理论的发展趋势

　　运用现代语言学理论研究文学文体与文体风格，是当代西方文体学的主要趋势。当代西方从语言学角度研究文学文体，大体上有四种不同的着重点：

　　一着重语言的社会情境，可称为文体的社会语言学派。这种观点认为，语言的使用离不开社会情境。对文体起制约作用的不仅有交际内容与交际方式，还有交际双方的关系。

　　二着重语言的心理和情感受特征，可称为文体的心理语言学派。最早的代表人物是索绪尔的学生巴依，他把语言分为自然语言和社会语言，认定社会语言具有“逻辑性”和“情感受性”两个特征。

　　三着重语言的结构和功能，可称为文体语言结构功能学派。结构主义学派是50至60年代以来西方文论中的一门显学，罗兰。巴特是这一学派的首席代表。他在《写作的零度》一书中提出写作的风格，反对把作品公成内容和形式的二元论。所谓写作零度，是指作品中的词语可以同时容纳多种含义，如同置于零状态，从无中创生意义，以此比喻语言在写作中的重要地位。

　　小说文体的结构模式则源于俄国形式主义。普罗普的《民间故事形态学》是结构主义散文的开山之作。他形容的着眼点并不是结构，而是形式。他所谓的形态学，立意在于形式。在具体方法上，他运用语言学中层次分级的方法形容民间故事。从形态各异、内容繁杂的民间故事中，他发现任何一个民间故事都由可变因素与不可变因素两个层面构成。

　　托多罗夫把小说文体分成内容与话语两级，巴特则把小说分为三级，他在《叙事作品结构分析导论》中把形式主义文体分为功能级、行为级、叙述级。

　　结构主义者认为，小说文体的叙述层打开了作品通向外界的大门。离开了对小说作品的叙述分析，便不是文体学分析。

　　布拉格学派的雅各布森也把结构主义的文体学界定为语言功能。他在《语言学和诗学总序》中，总结出散文文体中任何一种语言交际活动都包含六个因素，即发话人、受许人境、信息代码、传递、寓意。

　　加拿大原型理论代表人物弗莱在《批评的剖析》一书中也从结构原则出发，提出了欧洲小说的模式系统。他把欧洲小说依据人物与环境的关系分成五种模式：1、神话模式2、传奇模式3、高级模仿模式4、低级模仿模式5、讽刺小说文体

　　四着重语言的叙述功能，称为文体的叙述功能学派。代表人物是美国的韦恩。布斯。

　　他的《小说修辞学》一书，考察了西方小说的历史演变以及由此带来的小说理论观念的变迁。意在形容作者的叙述技巧与文字阅读效果之间的关系，提出作者、叙述者、人物、读者四个因素。

　　现代小说理论主张作家非人格化，回避对道德和情感做出评价，这是T.S.艾略特首先提出的观点。布斯则认为作家绝对的中立是不可能的，他对材料和事件的取舍就包含了一定的倾向性。议论，是小说常用的手段。布斯不否认议论式的叙述，但主张有中介的议论，提高议论的技巧。

　　布斯认为应该如何提高议论的艺术技巧？1、戏剧性的议论，即通过小说中的主人公对情节冲突、对其他人物进行分析评论；2、含蓄的议论，即用隐含作者的身分自然而然地流露出对事件的评价；3、暗示性的议论，即运用象征，把个别事物与既定规范相联系，把偶然情节与普遍真理相联系；4、调动情绪的议论，像哲学推理一样，提出许多责难，有意把作者的议论置于受攻击的境地，也不失为一种修辞手段。

　　布斯引进了审美距离观念，来描述作者与读者之间复杂多变的关系，这是他对现代小说文体理论的又一贡献。主要有：价值的距离，理智的距离，道德的距离，情感的距离，时代的距离，形体的距离。